深圳商報(bào)2020年03月02日訊 （記者鐘國(guó)斌）新《證券法》自今年3月1日起施行。為貫徹執(zhí)行新《證券法》關(guān)于上市公司信息披露等相關(guān)規(guī)定，提高上市公司信息披露質(zhì)量，深滬交易所發(fā)布《上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》，共十條，將于3月1日起施行。
《通知》稱，上市公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照新《證券法》第八十二條規(guī)定，對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。新《證券法》第八十條、第八十一條新增規(guī)定了可能對(duì)上市公司股票或者債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。
信息披露義務(wù)人按照新《證券法》第八十四條規(guī)定，自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，不得誤導(dǎo)投資者。信息披露義務(wù)人披露自愿性信息，應(yīng)當(dāng)符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等信息披露基本要求。在深滬交易所上市的公司同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)按照新《證券法》及深滬交易所有關(guān)規(guī)定在境內(nèi)同時(shí)披露。
《通知》規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按照新《證券法》第六十三條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該公司的股票，但證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，發(fā)布相應(yīng)的提示性公告。
新《證券法》第四十四條對(duì)短線交易的主體范圍、交易標(biāo)的種類及除外情形等作出了新規(guī)定，上市公司持有5%以上股份的股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。前述人員違反新《證券法》第四十四條規(guī)定，買賣其持有的（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的）該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)人員違規(guī)買賣情況、公司采取的處理措施、收益的計(jì)算方法和收回收益的具體情況等事項(xiàng)。
投資者依據(jù)新《證券法》第九十五條的規(guī)定對(duì)上市公司提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，觸及深滬交易所規(guī)定的相關(guān)披露標(biāo)準(zhǔn)的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。
此外，《通知》要求上市公司應(yīng)當(dāng)按照新《證券法》第五十一條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深滬交易所的有關(guān)規(guī)定，做好內(nèi)幕信息的知情人登記工作；在發(fā)生規(guī)定事項(xiàng)時(shí)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)內(nèi)幕信息的知情人檔案并及時(shí)報(bào)送。