深圳商報(bào)2020年01月06日訊 （記者陳燕青）去年，深交所在全面深化資本市場(chǎng)改革的征途中，堅(jiān)持證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”工作要求，以促規(guī)范、穩(wěn)監(jiān)管、維權(quán)益、防風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，以紀(jì)律處分為重要抓手，對(duì)證券市場(chǎng)各類違規(guī)行為及時(shí)“亮劍”，強(qiáng)化監(jiān)管職能，提升監(jiān)管水平，持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
去年，深交所共作出紀(jì)律處分決定書215份，較2018年154份增長(zhǎng)39.61%。其中，對(duì)上市公司及責(zé)任人作出決定書197份，對(duì)債券類發(fā)行人及責(zé)任人作出決定書9份，對(duì)會(huì)員作出決定書9份。
在215份紀(jì)律處分決定書中，涉及的違規(guī)行為主要是信息披露違規(guī)及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，分別占比約45.23%和35.69%。資金占用、違規(guī)擔(dān)保、重大事項(xiàng)披露違規(guī)、承諾未履行等上市公司類違規(guī)行為，成為監(jiān)管“重拳出擊”的主要方面。