深圳商報(bào)2019年05月22日訊 （記者鐘國(guó)斌）證監(jiān)會(huì)、上交所聯(lián)合點(diǎn)名保薦代表人，可謂罕見。近日，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人——中金公司的萬(wàn)久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說(shuō)明書、審核問(wèn)詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。證監(jiān)會(huì)對(duì)萬(wàn)久清、莫鵬予采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，上交所對(duì)兩人給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
上交所予以通報(bào)批評(píng)
據(jù)了解，萬(wàn)久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，擅自多處修改了《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問(wèn)詢函的回復(fù)》（簡(jiǎn)稱《問(wèn)詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說(shuō)明書中，有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書的相關(guān)內(nèi)容。
上交所在紀(jì)律處分決定書指出，上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?shí)，保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案。
上交所表示，上述違規(guī)行為發(fā)生，說(shuō)明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。上交所已對(duì)中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。
證監(jiān)會(huì)出具警示函
當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅處理違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板注冊(cè)申請(qǐng)文件行為。證監(jiān)會(huì)指出，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說(shuō)明書、審核問(wèn)詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過(guò)程中具有法律約束力的文件。《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》明確規(guī)定，注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報(bào)質(zhì)量。
證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
中金公司在處罰下達(dá)后表示：“就監(jiān)管部門對(duì)于保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進(jìn)一步加強(qiáng)管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量?！?/p>