深圳特區(qū)報2019年04月17日訊（記者 熊子恒）記者昨日獲悉，上交所按照市場主導、強化約束的原則，經(jīng)征求相關單位意見，制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務指引》（以下簡稱《業(yè)務指引》）。《業(yè)務指引》共計7章67條，對戰(zhàn)略投資者、保薦機構(gòu)相關子公司跟投等內(nèi)容作出了明確規(guī)定和安排。
《業(yè)務指引》對戰(zhàn)略投資者家數(shù)做出限定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量4億股以上的，戰(zhàn)略投資者應不超過30名；1億股以上且不足4億股的，戰(zhàn)略投資者應不超過20名；不足1億股的，戰(zhàn)略投資者應不超過10名。
《業(yè)務指引》同時要求，參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可發(fā)行人長期投資價值，并按照最終確定的發(fā)行價格認購其承諾認購數(shù)量的發(fā)行人股票。
在保薦機構(gòu)相關子公司跟投制度的問題上，《業(yè)務指引》明確參與跟投的主體使用自有資金承諾認購的規(guī)模為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票數(shù)量2%-5%的股票，具體比例根據(jù)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的規(guī)模分檔確定。
上交所要求，證券公司承銷證券，應當依據(jù)本指引以及中國證監(jiān)會有關風險控制和內(nèi)部控制等相關規(guī)定，制定嚴格的風險管理制度和內(nèi)部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責任，防范利益沖突。