操縱市場、內(nèi)幕交易、信披違規(guī)……2018年，證券監(jiān)管部門對這些違法違規(guī)行為進行了重點監(jiān)控與處罰。不少罰單金額多達數(shù)億元，甚至幾十億元，頻頻開出的天價罰單對企圖鋌而走險的機構(gòu)與個人形成震懾。
56.69億元！因操縱妖股，證監(jiān)會今年對北八道集團開出了有史以來的最大罰單。3月14日，證監(jiān)會稽查總隊向外界披露北八道集團炒作“張家港行”“和勝股份”“江陰銀行”三只次新股，操縱期間累計獲利9.45億元。4月9日，證監(jiān)會正式公布了三份處罰決定書，做出了“沒一罰五”的頂格處罰。
牛散王法銅同樣因操縱市場被罰沒近14億元，這是證監(jiān)會今年對個人開出的最高額度罰款。據(jù)證監(jiān)會11月30日披露，王法銅利用344個證券賬戶，發(fā)揮其資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易如通股份、清源股份和亞振家居，對這3只股票價格進行操縱。
今年以來，證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共做出1539項處罰決定，處罰對象包括機構(gòu)、上市公司董監(jiān)高、普通自然人等多個主體。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，未來將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對各類違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊，嚴肅懲辦各類觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關(guān)方依法經(jīng)營、依法從業(yè)、依法投資，維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展秩序，保護廣大中小投資者合法權(quán)益。
除了打擊二級市場上的違規(guī)交易行為，對上市公司違法違規(guī)行為的監(jiān)控也是今年監(jiān)管的重頭戲。截至12月22日，深交所與上交所累計向上市公司發(fā)出921份監(jiān)管問詢函，重點聚焦上市公司重大資產(chǎn)重組，大股東減持等信息披露；并完善上市公司風(fēng)險排查，對上市公司高額商譽、現(xiàn)金流及債務(wù)狀況、大股東高比例質(zhì)押及風(fēng)險傳導(dǎo)等事項進行了重點關(guān)注。
每到年報披露期，高送轉(zhuǎn)成為不少上市公司炒作股價的一大手段，可如今，送股的游戲已經(jīng)玩不轉(zhuǎn)了。滬深交所已發(fā)布高送轉(zhuǎn)信息披露指引規(guī)定，上市公司報告期凈利潤為負、凈利潤同比下降50%以上或者送轉(zhuǎn)股后每股收益低于0.2元的，不得披露該報告期的高送轉(zhuǎn)方案。
有業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管不斷發(fā)威，旨在倒逼上市公司聚焦經(jīng)營主業(yè)，提升基本面，少講沒用的故事。(熊子恒)