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      查處證券從業(yè)人員的違法違規(guī)行為 證監(jiān)會開出3罰單

      查處證券從業(yè)人員的違法違規(guī)行為 證監(jiān)會開出3罰單

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      證監(jiān)會日前對3宗案件作出行政處罰,且均為證券從業(yè)人員的違法違規(guī)行為。其中,證監(jiān)會依法對杭五一從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰,沒收杭五一違法所得295758.62元,并處以887275.86元罰款。

      深圳商報2018年12月17日訊 證監(jiān)會日前對3宗案件作出行政處罰,且均為證券從業(yè)人員的違法違規(guī)行為。

      近日,證監(jiān)會依法對杭五一從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰,沒收杭五一違法所得295758.62元,并處以887275.86元罰款。重慶證監(jiān)局依法對王亦天私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,對王亦天給予警告,并處以10萬元罰款;依法對羅媛媛違規(guī)買賣股票案作出處罰,責令羅媛媛依法處理非法持有的股票,并處以6萬元罰款。

      上述案件中,杭五一作為證券從業(yè)人員,利用何某英證券賬戶違法買賣股票,其本人負責交易指令下達并委托他人具體操作下單交易;王亦天作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托,操作6個證券賬戶買賣證券;羅媛媛作為證券從業(yè)人員,借用其父親羅某清證券賬戶,違規(guī)持有、買賣股票,3人均違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。(記者 鐘國斌)

      [責任編輯:江書劍]
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