深圳商報2019年01月29日訊 （記者 李玲）近年來基金第三方銷售公司發(fā)展迅速，65家公司代銷公募產(chǎn)品已超過千只。第三方銷售牌照價格也一路水漲船高，從幾十萬元到1.5億元，僅僅用了三年時間。然而，在此類公司不斷擴張的同時，違規(guī)現(xiàn)象也頻繁出現(xiàn)。近日，錢景財富、大泰金石兩家公司就收到了監(jiān)管層罰單，分別被暫停私募、公募產(chǎn)品銷售業(yè)務6個月。
21日，基金業(yè)協(xié)會開出了今年首張針對基金銷售平臺業(yè)務管理的罰單。協(xié)會稱，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)錢景財富基金銷售沒有按要求將公司及高管信息在協(xié)會系統(tǒng)中填報，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模的離職情況?；饦I(yè)協(xié)會認為，該公司沒有履行報送信息的會員義務，在內(nèi)控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業(yè)務的要求，因此暫停錢景財富基金銷售平臺私募基金募集業(yè)務的處罰，直至整改完畢并現(xiàn)場驗收合格。
公開信息顯示，錢景財富代銷公募基金產(chǎn)品數(shù)量達到2268只。但記者在采訪中了解到，公司近年來以私募基金銷售為主。值得注意的是，這也不是錢景財富首次被停擺私募募集業(yè)務。2017年11月，公司就曾因內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風險，被協(xié)會叫停了私募基金募集業(yè)務。
無獨有偶，近日江蘇證監(jiān)局對大泰金石基金銷售有限公司采取行政監(jiān)管措施，認為大泰金石在宣傳推介、業(yè)務流程、信息技術、信息報送和適當性管理5個方面存在違規(guī)行為，暫停其辦理公募基金銷售業(yè)務6個月。
一位業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時表示，為提升銷售業(yè)績，部分平臺在宣傳產(chǎn)品時，風控遠低于公募基金及銀行等傳統(tǒng)渠道，此前也曾有公司因違規(guī)宣傳而受到處罰。他表示，多數(shù)公司將主要發(fā)展方向放在私募基金及私募股權投資基金中。目前資金看重第三方銷售牌照，主因也是希望能夠發(fā)展非公募業(yè)務，獲得更多的利潤。但這些產(chǎn)品風險也遠高于公募基金，近期多家知名公司爆出踩雷事件。
公開信息顯示，去年末浙江證監(jiān)局還對浙江金觀誠財富管理公司采取責令改正并暫停辦理基金銷售認購和申購業(yè)務6個月的監(jiān)督管理措施。今年以來，處罰速度繼續(xù)上升。業(yè)內(nèi)人士認為，這也意味著對于第三方銷售公司的監(jiān)管將收緊，行業(yè)洗牌在所難免。